云国资〔2022〕78号

云阳县国有资产管理服务中心

关于印发《云阳县国有资产管理服务中心国资监管提示函工作规则》《云阳县国有资产管理

服务中心国资监管通报工作规则》《云阳县

国有资产管理服务中心国资监管责任

约谈工作规则》的通知

各县属国有企业：

《云阳县国有资产管理服务中心国资监管提示函工作规则》《云阳县国有资产管理服务中心国资监管通报工作规则》《云阳县国有资产管理服务中心国资监管责任约谈工作规则》已审议通过，现印发给你们，请遵照执行。

云阳县国有资产管理服务中心

2022年4月1日

云阳县国有资产管理服务中心国资监管提示函工作规则

第一条  为加快形成以管资本为主的国有资产监管体制，加大对县属国企存在风险和问题警示力度，指导和督促县属国有企业提高防范化解重大风险能力，切实做好相关整改落实工作，推动企业实现高质量发展，根据重庆市国有资产监督管理委员会《国资监管提示函工作规则》，制定本规则。

第二条  本规则所称提示函是指县国有资产管理服务中心在国资监管工作中提示特定县属国有企业有效应对、整改存在风险和问题的公文。

第三条  提示函主要适用于县属国有企业发生以下情形：

（一）贯彻党中央、国务院、县委、县政府重大决策部署力度不够，进度缓慢或成效欠佳的；

（二）执行党章和党内其他法规以及县国有资产管理服务中心党委规范性文件不到位的；

（三）执行国家法律法规、国资监管规章和规范性文件以及国资监管工作要求不到位或推动改革不力，可能造成资产损失或其他不良后果的；

（四）企业改革发展、党的建设、董事会运行中存在苗头性、倾向性问题或较大风险隐患的；

（五）企业未按规定执行重大事项请示报告制度或报告情况不准确、不及时，可能对国资监管工作造成不良影响的；

（六）落实出资人监管和监事会、审计、纪检监察、巡视监督等整改要求可能逾期或不达标的；

（七）在国际化经营、国际交流合作、外事管理等工作中行为不当，可能造成较大负面影响的；

（八）其他需要提示的事项。

第四条  县国有资产管理服务中心各科室在国资监管工作中发现县属国企存在上述第三条所列情形的，按照相关工作程序，拟制提示函，报经主要领导审签后，在综合科统一编号，以县国有资产管理服务中心函件形式向有关县属国企印发提示函。

第五条  有关县属国企收到提示函后，认真组织落实，明确相关企业领导人员和职能部门的工作责任，对提示函事项进行分析研判，制定工作方案，采取有效措施，做好风险防控或整改落实工作。

第六条  对于提出的风险事项，有关县属国企应当开展全面排查，准确评估风险涉及的范围、影响程度等，积极应对风险，做好企业间风险隔离。

第七条  对于需要整改落实的事项，有关县属国企要严格对照相关整改要求，细化整改措施，明确整改时限，切实整改落实到位。

第八条  有关县属国企应当在收到提示函10个工作日内将风险防控或整改落实工作方案报送县国有资产管理服务中心；对提示函事项持有异议的，应当正式向县国有资产管理服务中心作出书面解释说明。

第九条  有关县属国企要按照确定的工作方案，积极采取措施防控风险，落实整改要求，完善关键环节和重点领域的管控制度，优化管理流程，强化内控体系有效执行，并通过企业监事会监督检查、内部审计监督检查、巡察等工作，确保风险可控在控，整改工作落实落地。

第十条  对于需要长期整改落实的事项，有关县属国企应当定期向县国有资产管理服务中心书面报告工作进展情况；对于可能造成较大、重大资产损失或其他严重不良后果的，应当及时书面报告县国有资产管理服务中心。

第十一条  有关县属国企在提示函事项办结后，要将相关工作开展情况、具体举措、整改成效等形成专项工作报告，正式报送县国有资产管理服务中心。

第十二条县国有资产管理服务中心将适时开展对县属国企提示函事项的监督检查工作，跟踪评估整改成效，切实消除风险隐患，提升国资监管效能。

第十三条县国有资产管理服务中心将定期汇总分析提示函中反映县属国企存在的风险隐患和问题，有针对性地完善国资监管政策制度，并将典型性、普遍性、多发性、系统性问题以及当年整改未销号的问题纳入年度综合检查或专项检查范围进行抽查复核。

第十四条县国有资产管理服务中心对提示函事项整改不及时、不彻底或敷衍整改的县属国企，进行约谈、通报；对违规经营投资造成资产损失或其他严重不良后果的，严肃追究责任；对涉嫌违纪违法的，及时移交有关纪检监察机构。

第十五条县属国企对提示事项的整改落实情况，将纳入企业负责人年度综合考核。

第十六条  本规则由县国有资产管理服务中心负责解释。

第十七条  本规则自印发之日起施行。

云阳县国有资产管理服务中心国资监管通报工作规则

第一条  为加快形成以管资本为主的国有资产监管体制，有效开展对县属国企重大违规问题和资产损失事件的通报工作，发挥警示教育和惩戒震慑作用，强化整改落实工作，推动企业实现高质量发展，根据重庆市国有资产监督管理委员会《国资监管通报工作规则》，制定本规则。

第二条  本规则所称通报是指县国有资产管理服务中心在国资监管工作中，对县属国企存在的典型性、普遍性或重大违规问题和资产损失事件，在县属国企范围内予以批评、教育和警示的公文。

第三条  通报主要适用于县属国企发生以下情形：

（一）贯彻落实习近平总书记重要指示批示以及党中央、国务院、县委、县政府决策部署存在重大问题或产生其他严重不良后果的；

（二）严重违反党章和党内其他法规以及县国有资产管理服务中心党委规范性文件的；

（三）严重违反国家法律法规和国有资产监管规章、规范性文件及政策规定的；

（四）企业改革发展、党的建设、董事会运行中存在突出问题，造成重大资产损失、重大风险或其他严重不良后果的；

（五）企业未按规定执行重大事项请示报告制度，或恶意瞒报漏报谎报，对国资监管工作造成严重不良影响的；

（六）对出资人监管和监事会、审计、纪检监察、巡视监督等工作中发现的问题拒绝整改、敷衍整改或反复整改不到位的；

（七）在国际化经营、国际交流合作、外事管理等工作中行为不当的，造成重大负面影响或其他严重不良后果的；

（八）其他需要通报的事项。

第四条县国有资产管理服务中心各有关科室在国资监管工作中发现县属国企存在上述第三条所列情形的，按照有关工作程序，拟制通报稿，报经中心主要领导审签后，在监督处统一编号，以县国有资产管理服务中心函件的形式向各县属国企印发通报。

第五条  有关县属国企收到通报后，及时传达部署，企业主要领导人员、领导班子成员及有关职能部门认真分析通报事项产生的根源，研究制定整改工作方案，明确整改措施，责任主体和时间进度，认真落实整改要求。

第六条  有关县属国企在收到通报20个工作日内将相关工作情况及整改工作方案报送县国有资产管理服务中心。

第七条  有关县属国企相关职能部门应当积极采取措施，立即纠正违规行为，消除不良影响，减少或挽回资产损失，有效防止类似事件发生。

第八条  有关县属国企内控（风险）管理部门对照通报事项反映的重大缺陷和管理漏洞，完善关键环节和重点领域的管控制度，优化管理流程，强化内控体系有效执行，切实提升内控体系管控水平。

第九条  有关县属国企监事会、审计部门、企业内部巡察应当将通报事项纳入年度工作重点，强化对企业重大风险和问题整改工作跟踪检查力度，检验整改工作成效，确保整改工作落实落地。

第十条  对于通报事项涉及违反党规党纪、违规经营投资造成资产损失或其他严重不良后果的，有关县属国企要严格按照规定对相关责任人严肃问责。

第十一条  对于需要长期整改落实的通报事项，有关县属国企应当定期向县国有资产管理服务中心书面报告整改工作进展情况。

第十二条  有关县属国企对通报事项整改落实后，要将整改工作开展情况、具体举措、整改成效及人员处理情况等形成专项工作报告，正式报送县国有资产管理服务中心。

第十三条  各县属国企要从通报事项中汲取教训，引以为戒，举一反三，主动开展对照检查，发现类似问题应当按照通报相关要求做好整改落实工作。

第十四条县国有资产管理服务中心将适时开展对县属国企通报事项整改落实工作的监督检查，评估整改成效，推动企业不断完善内部管控机制。

第十五条县国有资产管理服务中心将定期汇总分析通报反映县属国企存在的重大风险事件和突出问题，有针对性地完善国资监管政策制度，并纳入年度综合检查或专项检查范围进行抽查复核。

第十六条县国有资产管理服务中心对整改不到位或拒绝整改、拖延整改的县属国企，将严肃追究责任；对涉嫌违纪违法的，及时移交纪检监察机构。

第十七条 县属国企对通报事项的整改落实情况，将纳入企业负责人年度经营业绩考核。

第十八条  本规则由县国有资产管理服务中心负责解释。

第十九条  本规则自印发之日起施行。

云阳县国有资产管理服务中心国资监管责任约谈工作规则

第一条为健全管资本为主的国有资产监管体制，规范开展县属国有企业责任约谈工作，指导督促县属国有企业加强国有资产监管，加大整改追责问责力度，有效防范化解重大风险，促进企业高质量发展，推动做强做优做大国有资本和国有企业，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规和有关规定，参照《国资监管责任约谈工作规则》（国资发监责规〔2021〕14号）制定本规则。

第二条  本规则所称责任约谈，是指针对县属国有企业存在的重大问题、资产损失或风险隐患以及其他造成或可能造成严重不良后果的重大事项等，县国有资产管理服务中心依法依规对企业有关人员进行告诫谈话，提出监管意见建议、责令整改追责的监管措施。

第三条  县国有资产管理服务中心在国资监管工作中发现县属国有企业存在下列情形之一的，可以开展责任约谈：

（一）贯彻落实习近平总书记重要指示批示和党中央、国务院决策部署存在问题的；

（二）违反党章和党内法规以及县国有资产管理服务中心党委文件的；

（三）违反国家法律法规和国有资产监管规章、规范性文件及政策规定的；

（四）规划投资、财务管控、经济运行、产权管理、改革重组、国企混改、公司治理、业绩考核、薪酬分配、资本运营、科技创新、依法经营、合规管理、内部控制、风险管控、内部审计、监督追责、网络安全、选人用人、巡视巡察和党的建设等方面存在突出问题的；

（五）存在重大风险隐患或发生可能造成严重不良后果的重大事项的；

（六）发生重大资产损失及损失风险，因减少或挽回资产损失等工作需要，暂未启动责任追究程序的；

（七）未按规定执行重大事项请示报告制度，或瞒报漏报谎报迟报重大资产损失及损失风险的；

（八）对出资人监管、审计、纪检监察、巡视监督、督查等工作以及国资监管提示函、通报中提出的整改要求，拒绝整改、拖延整改、整改不力或弄虚作假的；

（九）其他需要责任约谈的事项。

第四条  出现第三条所列责任约谈情形的，县国有资产管理服务中心相关科室根据职责启动责任约谈工作，拟制《责任约谈通知书》，报经县国有资产管理服务中心领导审签同意后，以县国有资产管理服务中心名义印发被约谈县属国有企业，根据需要抄送有关纪检监察机构、组织人事部门、巡视机构等。

《责任约谈通知书》实行统一编号管理，内容主要包括约谈事由、时间、地点、参加人员和需要提交的材料及提交时限等。

第五条  责任约谈由县国有资产管理服务中心相关分管领导主持。根据工作需要，可请县纪委监委驻县财政局纪检监察组共同参加责任约谈，在责任约谈前，就有关责任约谈内容和意见要求等进行沟通协商。

第六条  责任约谈形式分为个别约谈和集体约谈。多家县属国有企业存在同类问题或约谈事项涉及多家县属国有企业的，可以开展集体约谈。

第七条  责任约谈对象为县属国有企业有关负责人及相关责任人。根据需要，县国有资产管理服务中心可指定县属国有企业及所属子企业相关人员参加约谈。

第八条  责任约谈包括以下内容：

（一）说明约谈事由和目的，指出企业存在的问题，提示相关人员的责任风险，提出监管要求和整改意见。

（二）听取被约谈人员对相关问题的陈述，主要包括有关问题基本情况，造成的资产损失、损失风险或影响，问题原因分析，已采取整改或责任追究措施，下一步工作计划等情况。

（三）对被约谈人员进行必要的询问。

（四）其他需要约谈的内容。

第九条  县国有资产管理服务中心应当做好责任约谈记录，约谈结束后形成约谈纪要，可以根据工作需要印送被约谈县属国有企业。约谈纪要内容主要包括：约谈时间、地点，约谈主持及参加人员，约谈事由、被约谈人陈述情况、国资监管意见要求等。

第十条  有关县属国有企业收到《责任约谈通知书》后，应当以书面或电话形式确认通知事项，按要求安排有关人员准时参加约谈并提交相关书面陈述材料。

第十一条  有关县属国有企业应当按照责任约谈意见要求，研究制定工作方案，明确落实措施、责任主体和时间安排。工作方案于责任约谈后10个工作日内报送县国有资产管理服务中心。

第十二条  有关县属国有企业应当认真组织落实责任约谈意见要求和工作方案，主动采取措施，制止纠正违规行为，减少或挽回资产损失，降低损失风险，消除不良影响。

第十三条  有关县属国有企业对于责任约谈涉及违反党规党纪、违规经营投资造成资产损失或其他严重不良后果的，应当依据有关规定对相关责任人严肃追责问责。

第十四条  有关县属国有企业应当针对责任约谈中提出的问题风险，在本企业开展同类问题风险排查，举一反三，堵塞管理漏洞，有效防范类似问题发生。

第十五条  有关县属国有企业应当及时向县国有资产管理服务中心报告约谈事项整改工作进展情况。约谈意见要求落实完成后，应当将相关工作开展情况、采取措施、落实成效及责任追究情况等形成专项工作报告，正式报送县国有资产管理服务中心。

第十六条  县国有资产管理服务中心对有关县属国有企业整改落实工作进行指导督促和评估，推动县属国有企业提升管理水平。

第十七条  县国有资产管理服务中心将责任约谈反映县属国有企业存在的重大问题风险、整改措施及成效、责任追究情况等，作为被约谈县属国有企业负责人年度经营业绩考核、企业领导班子和领导人员综合考核评价等重要参考。

第十八条  县国有资产管理服务中心对被约谈县属国有企业拒绝整改、拖延整改、整改不力或弄虚作假的，按照有关规定，严肃追究责任。对涉嫌违纪或职务违法的，移送有关纪检监察机构。

责任约谈整改落实情况将作为认定违规经营投资损失及责任，以及作出从重、加重或从轻、减轻责任处理意见建议的重要参考。

第十九条  县国有资产管理服务中心责任追究机构将定期汇总分析责任约谈反映县属国有企业存在的重大问题风险以及责任追究情况，对典型性、普遍性问题，组织开展共性问题专项核查，督促指导县属国有企业健全管控机制和责任追究工作体系。

第二十条  县国有资产管理服务中心应当将《责任约谈通知书》、约谈纪要、企业报送的有关材料等立卷归档。

第二十一条  责任约谈工作应该严格遵守保密制度规定，《责任约谈通知书》、约谈纪要等有关材料按照有关规定进行定密和管理。

第二十二条  对生产安全事故、环境污染事件的约谈工作，按照有关规定执行。

第二十三条  本规则自印发之日起施行。

责任约谈通知书

（样式）

云国资监管约谈函〔20××〕××号

×××集团有限公司：

根据《国资监管责任约谈工作规则》有关规定，定于××××年××月××日××时，在县国有资产管理服务中心×××（地点），由×××（约谈主持人及职务）就×××（约谈事由）事项与你公司进行责任约谈。请你公司主要负责人/分管负责人/相关部门负责人/有关子企业负责人/相关责任人等（被约谈对象）按时参加。

请于××××年××月××日将责任约谈事项有关说明材料报送县国有资产管理服务中心（纸质件加盖单位公章，同时附电子版）。

联系人：××× 联系电话：×××

县国有资产管理服务中心

年 月 日

抄送：×××

责任约谈纪要

（样式）

约谈时间：××××年××月××日 上(下)午××:××。

约谈地点：县国有资产管理服务中心×××

约谈主持人：×××(姓名及职务）

约谈人员：×××(姓名及职务）

被约谈企业及人员：×××集团有限公司×××(姓名及职务）

记录人：×××

约谈事由：×××等问题

约谈要求：

一、被约谈人员陈述情况

二、有关监管意见要求

（一）……。

（二）……。

……

三、其他事项